Sonstige Gebühren

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Europa

Asien-Pazifik

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Kapitalmaßnahmen/Dividenden

Nachstehend werden Gebühren aufgeführt, die IB für die Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen erhebt, von denen Wertpapiere in Ihrem Portfolio betroffen sind.

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Typ	Gebühren
Anträge auf Ausübung von Dissenter / Appraisal Rights (Rechte von Minderheitsaktionären auf eine faire Bewertung und den Rückverkauf ihrer Aktien)	100 USD + Externe Kosten
Alle Übrigen (obligatorisch, freiwillig, mit Optionen, etc.)	Kostenlos

Ausübung und Zuteilung ¹

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Produkt	Gebühren
Aktienoptionen	Keine Gebühren
Nicht US-amerikanische Indexoptionen	Bei Ausübung oder Zuteilung wird die Standardprovisionen für Optionen erhoben. Für verfallene/abgelaufene Kontrakte entstehen keine Kosten.
Futures / Futures-Optionen	Bei Fälligkeit des Kontrakts wird die Standardprovision für Futures oder Futures-Optionen berechnet.

1. IB berechnet keine Gebühr für Ausübungen oder Zuteilungen von Optionen. Bei bestimmten Transaktionen gelten Standardprovisionen für das entsprechende Produkt.

Gebühren für ADRs / GDRs (American/Global Depositary Receipts)

Diverse Zentralverwahrer, wie beispielsweise die Depository Trust Company (DTC), Euroclear oder Clearstream, erheben im Namen von ADR/GDR-Händlern Depotgebühren für Depositary Receipts, auf die keine regelmäßige Dividende gezahlt wird. Diese Gebühren werden von der entsprechenden Depotbank über den normalen Rechnungsstellungsweg erhoben und werden an das Konto weitergegeben, in dem die ADRs/GDRs zum Stichtag gehalten wurden.

Für weitere Informationen zu diesen Gebühren empfiehlt IB die Lektüre des ADR/GDR-Prospekts.

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Typ	Weitergeleitete Gebühr
ADR/GDR-Gebühr	Üblicherweise zwischen 0.01 und 0.03 pro Aktie

IRA-Konten

IRA-Kunden tragen die Kosten für die vierteljährliche Gebühr von 7.50 USD, die von unserem Trustee erhoben wird. Die Gebühr wird vierteljährlich zum Beginn jedes Kalenderquartals berechnet. Für neue Konten beginnt die Fakturierung zum nächsten Kalenderquartalsstichtag nach Tätigung der Ersteinlage, für das folgende Kalenderquartal.

DTC-Positionstransfers

Transfermethode	Typ	Gebühr
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)	Einzahlung oder Auszahlung	Keine¹
DWAC (Deposit/Withdrawal at Custodian)	Einzahlung oder Auszahlung	100 USD pro verbuchter Transaktion
DRS (Direct Registration System)	Einzahlung	25 USD pro verbuchter Transaktion; 100 USD pro abgewiesener Transaktion
DRS (Direct Registration System)	Auszahlung	5 USD pro abgewickelter Transaktion; keine Gebühr für abgelehnte Transaktionen
Kanadisches DRS	Einzahlung oder Auszahlung	Der genaue Betrag der Abwicklungs- oder Ablehnungsgebühr, die durch die jeweilige Transferstelle in Rechnung gestellt wird, plus 30 CAD pro Transaktion

IB erhebt keine Gebühren für ein- und ausgehende ACATS-Transfers, doch Kunden sollten sich auch bei ihrer jeweiligen transferierenden oder empfangenden Einrichtung erkundigen, ob dort für die geplante Übertragung Gebühren anfallen.

Risikogebühr für hochriskante Depots

Interactive Brokers erhebt eine tägliche „Risikogebühr“ von einem kleinen Anteil an IB-Kunden, deren Konten ein besonders hohes Worst-Case-Verlustrisiko tragen. Die Erhebung dieser Gebühr schützt IB und IB's Kunden vor Depots mit hochriskanten Positionen, die zwar gegenwärtig die geltenden Margin-Anforderungen erfüllen, aber im Falle einer erheblichen Marktbewegung dennoch enorme Verluste erleiden könnten (z. B. Depots mit großen Investments in Short-Positionen in Optionen).

Risikogebühren werden nur von einer kleinen Gruppe von IB-Kunden erhoben, die besonders risikoreiche Positionen in ihren Konten führen. Für die meisten IB-Konten kommt diese Gebühr nicht zur Anwendung. Diese Gebühr ist keine Aufstockung des Mindest-Margins. Es handelt sich um eine Gebühr,die von den betroffenen Konten abgebucht wird, um IB für das Risiko zu entschädigen, das durch die Führung eines solchen Kontos entsteht.

Im Rahmen unserer Risikomanagementverfahren simulieren wir bei IB jeden Tag Gewinn/Verlust-Szenarien für Kundenportfolios auf Basis hypothetischer Marktveränderungen bestimmter Ausmaße („Risikopotenzialanalyse“). Die analysierten Szenarien gehen unter Umständen über die Parameter hinaus, die von diversen Börsen zur Ermittlung von Mindest-Margin-Anforderungen verwendet werden.

Im Rahmen dieses täglichen Prozesses berechnet IB eine Risikogebühr, die von Inhabern hochriskanter Depots als Ausgleich für das Risiko erhoben wird, das diese Depots für IB im Falle eines größeren Verlustes darstellen. Im Rahmen der von IB durchgeführten Risikopotenzialanalyse gilt: Falls ein Konto so viel Wert einbüßen würde, dass das Eigenkapital eliminiert würde und darüber hinaus eine unbesicherte Verbindlichkeit gegenüber IB entstünde (d. h. negatives Eigenkapital), würde dies ein Risiko für das Unternehmen darstellen (da IB rechtlich verpflichtet ist, die Leistungsfähigkeit ihrer Kunden gegenüber der Clearingstelle zu garantieren, selbst wenn der Kunde über kein weiteres Eigenkapital verfügt).

Die Risikogebühr wird für jeden Arbeitstag berechnet und am Ende des folgenden Tages dem Konto belastet. Die Ergebnisse der Risikopotenzialanalyse, die mit der Risikogebühr in Verbindung stehen, werden für jedes Konto über die Kontoverwaltung auf der IB Website zugänglich gemacht.

Bitte beachten Sie Folgendes:

Interactive Brokers berechnet die Risikogebühr nach eigenem Ermessen und verwendet proprietäre Algorithmen (die sich von Zeit zu Zeit unangekündigt ändern können) zur Ermittlung des Risikos, das ein Depot für die Gesellschaft darstellt.
In Abhängigkeit von Marktbewegungen, Änderungen im Portfolio des Kontos oder Änderungen an den Formeln und Algorithmen, die IB zur Risikobewertung von Konten verwendet, kann sich die Risikogebühr täglich ändern.
Die Risikogebühr wird von den betroffenen Konten täglich abgebucht. Sie sollten in Ihrem Konto einen Kapitalpuffer vorhalten, um die Zahlung dieser Gebühr abzudecken, falls Ihr Konto betroffen ist. Falls die Abbuchung der Gebühr zu einem Margin-Defizit führt, können in dem Konto - wie in der IB-Kundenvereinbarung erläutert - Positionen liquidiert werden.
Die Risikogebühr wird für jedes Konto separat ermittelt. Falls Sie über mehrere Konten verfügen, deren Risikopotenziale sich gegenseitig ausgleichen, sollten Sie diese zusammenführen, um die Erhebung von Risikogebühren zu vermindern oder zu verhindern.
Bei Konten, für die sowohl eine Gebühr für über Nacht gehaltene Positionen als auch die Risikogebühr zur Anwendung kommt, wird die Gebühr mit dem höheren Betrag erhoben.

Falls Sie vermeiden möchten, dass Ihnen Risikogebühren in Rechnung gestellt werden, können Sie folgende Maßnahmen erwägen:

Sie können zusätzliches Kapital einbringen, wodurch sich das Risikoprofil Ihres Kontos verbessert und Risikogebühren ggf. gesenkt oder hinfällig werden.
Sie können das Risikopotenzial Ihres Kontos senken, indem Sie Short-Positionen in Optionen zurückkaufen, wodurch Risikogebühren ebenfalls gesenkt oder hinfällig werden können. Untersuchungen von IB haben ergeben, dass Short-Positionen in niedrigpreisigen Optionen das größte Risikopotenzial im Verhältnis zum Kapital erzeugen. Sie können den IB Risk Navigator nutzen, um die Auswirkungen von Änderungen in Ihrem Portfolio zu simulieren.

Die Risikogebühr wird für folgende Produkte berechnet:

Aktien mit koordinierter Volatilitätsveränderung
Rohöl und raffiniertes Öl
Volatilität

RSP-Sondergebühren

Die folgenden Gebühren gelten für Kunden mit einem Rentensparplan (Retirement Savings Plan):

Kontoführungsgebühr von 12.50 CAD pro Quartal

Für Kunden mit einem RSP-Konto wird eine vierteljährliche Gebühr in Höhe von 12.50 CAD fällig. Das entsprechende Konto wird zu Beginn jedes Kalenderquartals mit dieser Gebühr belastet. Für das Quartal, in dem das Konto eröffnet wird, wird die Gebühr anteilig berechnet.

Eröffnet beispielsweise ein Kunde ein RSP-Konto am 07.11.2014, so fallen folgende Gebühren an:

07.11.2014: 7.50 CAD
01.01.2015: 12.50 CAD
01.04.2015: 12.50 CAD

Gebühr von 50 CAD bei Auszahlung (Abmeldung)

Für eine teilweise oder vollständige Auszahlung werden Ihnen 50 CAD berechnet.

LEI

Für Kunden, die der EU-Verordnung über die europäische Marktinfrastruktur (EMIR) unterliegen gilt: Falls Sie IB beauftragen, für Sie eine Unternehmenskennung (Legal Entity Identifier, LEI) zu beantragen, wird Ihrem Konto eine einmalige Beantragungsgebühr belastet. Weiterhin wird Ihnen jährlich an oder kurz nach dem Jahrestag der Beantragung Ihrer LEI eine jährliche Fortführungsgebühr in Rechnung gestellt. Nachstehend finden Sie eine Aufstellung der Kosten.

Typ	Gebühr
Beantragungsgebühr	219USD ^{1, 2}
Jährliche Kosten	119USD ^{1, 2}

Weitere Informationen zu EMIR und LEIs finden Sie hier: http://ibkb.interactivebrokers.com/article/2138

Wird in der Basiswährung des Kontos erhoben.
Die vorstehende Gebühr enthält einen Aufpreis von 19 USD, der an die Global Entity Identifier Foundation (GLEIF) entrichtet wird.

Nordamerika

Stornierung/Änderung von Aktienorders

USA

Asset-/Order-Herkunft	Routing-Zielort	Gebühr pro Order¹	Ausführungs-Credits²
API/CTCI Smart	k. A.	Keine	k. A.
TWS Gezielt und Smart	Alle	Keine	k. A.
API/CTCI Gezielt	Alle	0.01 USD	0.25 USD pro gezielter Ausführung per API/CTCI

Für Orders mit einer Gültigkeitsdauer, die einen konkreten Verfallszeitpunkt definiert, wie z. B. GTC, werden Stornierungsgebühren entsprechend der vorstehenden Tabelle erhoben.

Hier finden Sie weitere Beispiele zur Stornierung/Änderung von Orders.

Sofern nicht anderweitig angegeben, gilt die Gebühr pro Order sowohl für Änderungen als auch für Stornierungen von Orders.
Credits für Ausführungen werden täglich gegen die Stornierungs- oder Änderungsgebühren verrechnet. Ausführungs-Credits können die Stornierungs- oder Änderungsgebühren nicht übersteigen.

Widerruf (Trade Bust) / Anpassung von Transaktionen

Falls eine Börse oder ein anderes Marktzentrum Interactive Brokers Kosten für einen Transaktionswiderruf, eine Stornierungsgebühr oder eine Transaktionsanpassungsgebühr für eine Order in Rechnung stellt, die ein IB-Kunde platziert hat, ist dieser Kunde in vollem Umfang für die Zahlung dieser Gebühr verantwortlich und die Gebühr wird dementsprechend vom Konto des Kunden abgebucht.

Zusätzlich zu Gebühren, die von Börsen erhoben werden (und auch in Fällen, in denen Börsen keine Gebühr erheben), berechnet IB für Anträge auf Widerruf von Transaktionen (Trade Bust Requests) folgende Gebühren:

50 USD für den ersten Widerrufsantrag in einem Kalendermonat.
100 USD für jeden weiteren Widerrufsantrag im selben Kalendermonat.

Änderungen an den vorstehenden Gebühren vorbehalten.

USA

Börse	Gebühren	Zusätzliche Informationen
CME Group (ECBOT, Globex, NYMEX)	500.00 USD	Wenn GCC ¹ eine Transaktion widerruft, wird eine Bearbeitungsgebühr von 500 USD pro Vorfall fällig, die von derjenigen Partei an die Börse zu zahlen ist, die die Order in das elektronische Zahlungssystem eingestellt hat, die zu der Widerrufs-/Anpassungsanfrage geführt hat. Falls ein Kunde, der kein Börsenmitglied ist, eine Order einstellt, die zu einem Transaktionswiderruf führt, und anschließend der Zahlung der entsprechenden Gebühr im Einklang mit diesem Abschnitt nicht nachkommt, wird das Clearing-Mitglied, das das Konto des Kunden führt, für die Zahlung der Gebühr belangt. Weitere Informationen erhalten Sie per Klick auf die folgenden Links: CME Group Rulebooks, Rule 588, Rule 622.
NASDAQ	250.00 USD	Falls Widerspruch gegen eine bereits gefällte Entscheidung der Nasdaq eingelegt wird und das Widerspruchsverfahren die ursprüngliche Entscheidung bestätigt, erhebt die Nasdaq eine Bearbeitungsgebühr für die Einspruchsprüfung. Weitere Informationen zu diesen Richtlinien finden Sie hier. Die geänderte Richtlinie zu eindeutigen Fehlern und Irrtümern mit Wirksamkeit ab dem 5. Oktober 2009 finden Sie hier. Eine Gebührenübersicht erhalten Sie hier.

GCC ist eine Gruppe bei der CME, die für die Prüfung von ECBOT-, Globex,- und NYMEX-Ausführungen zuständig ist.

Kapitalmaßnahmen/Dividenden

Nachstehend werden Gebühren aufgeführt, die IB für die Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen erhebt, von denen Wertpapiere in Ihrem Portfolio betroffen sind.

USA und Kanada

Typ	Gebühren
Anträge auf Ausübung von Optionsscheinen	Externe Kosten

Primebroker-Übernahmegebühren (Take-Up Fees)

Die folgenden täglichen Mindestgebühren fallen für jeden Tag an, an dem Take-Up-Aktivitäten erfolgen:

Tägliche Mindestgebühren

Produkt	Gebühr
US-amerikanische und kanadische Produkte	30.00 USD

USA - Aktien, Unternehmensanleihen und Kommunalanleihen

Handelswert (in USD)	Gebühr	Mindestbetrag
≤ 1,000,000	0.05 bps des Handelswerts	1.00 USD pro Transaktion
> 1,000,000	0.01 bps des Handelswerts	k. A.
Beispiel Beispiel 1: Handelswert = 50,000 USD Kosten = 1.00 USD Beispiel 2: Handelswert = 500,000 USD Kosten = 2.50 USD Beispiel 3: Handelswert = 2,000,000 USD Kosten = 6.00 USD

USA - Optionen

Produkt	Gebühr	Mindestbetrag
Alle	0.03 USD pro Kontrakt + externe Clearinggebühren + Aufsichtsgebühren¹	1.00 USD pro Transaktion

USA - Futures, FOPs und SSFs

Produkt	Gebühr	Mindestbetrag
CME, CBOT, ECBOT, GLOBEX, ICEUS, NYBOT, NYMEX, ONE^{2, 3}	0.10 USD pro Kontrakt + Börsengebühren + Aufsichtsgebühren	1.00 USD pro Transaktion

Kanada - Aktien

Handelswert (in CAD)	Gebühr	Mindestbetrag
≤ 1,000,000	0.05 bps des Handelswerts	1.00 CAD pro Transaktion
> 1,000,000	0.01 bps des Handelswerts	k. A.

Bitte beachten Sie, dass zur Einrichtung und fortwährenden Nutzung von IBPrime-Leistungen Ihr Kontowert konstant über 1,000,000 US-Dollar liegen muss.
Die tägliche IBPrime-Mindestbearbeitungsgebühr in Höhe von 30 US-Dollar wird nicht auf IBroker-Mindestprovisionen angerechnet.
Kanadische Aktien werden nur mit Abwicklung in kanadischen Dollar angeboten.

Externe Clearinggebühren + Aufsichtsgebühren betragen 0.10 US-Dollar pro Kontrakt.
Nicht unterstützte Börsen: CFE und IPE.
Nur ICEUS FUT.

Auszahlungen

IB gewährt Kunden eine gebührenfreie Kapitalentnahme pro Kalendermonat. Nach der ersten Auszahlung (in jeglicher Form) erhebt IB die nachstehenden Gebühren für alle weiteren Auszahlungen:

Nordamerika

Währung	Banküberweisung	Scheck	ACH/EFT	SEPA
USD	10.00	4.00	1.00	k. A.
CAD	12.00	k. A.	2.00	k. A.
MXN	100.00	k. A.	k. A.	k. A.

Die Auszahlungsgebühren von IB decken keine Gebühren ab, die seitens Dritter erhoben werden. Der Kontoinhaber trägt die alleinige Verantwortung für die Begleichung aller Gebühren, die durch Zahlungsempfänger oder Korrespondenzbanken erhoben werden. Weiterhin werden unter Umständen von Ihrer Bank oder deren Korrespondenzbank erhobene Bearbeitungsgebühren, die nicht in den Auszahlungsgebühren von IB enthalten sind, von Ihrem Überweisungsbetrag abgezogen.

Einzahlungen - Nur Mexiko

Die Gebühren werden monatlich berechnet. Die erste Einzahlung pro Monat ist gebührenfrei. Für weitere Einzahlungen wird ein Teil der Gebühren in Rechnung gestellt, die IB an Dritte zahlt:

Mexiko

Basiswährung	Überweisungsgebühr
MXN	100.00

Ausübung und Zuteilung ¹

USA

Produkt	Transaktionsgebühren
Aktienoptionen ²	0.000119 USD multipliziert mit der Anzahl verkaufter Aktien, max. 5.95 pro Transaktion, und 0.0000184 USD * multipliziert mit dem Gesamterlös aus dem Verkauf der Aktien
US-Indexoptionen	Keine Gebühren
Futures / Futures-Optionen	Bei Fälligkeit des Kontrakts wird die Standardprovision für Futures oder Futures-Optionen berechnet.

IB berechnet keine Gebühr für Ausübungen oder Zuteilungen von Optionen. Bei bestimmten Transaktionen gelten Standardprovisionen für das entsprechende Produkt.
Die aufgeführten Transaktionsgebühren entsprechen einer Verrechnung von Kosten, die IB von Seiten Dritter in Rechnung gestellt werden. IB erhebt keine zusätzliche Gebühr für die Ausübung/Zuteilung von Optionen.