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1/4/4 コーポレートアクション・配当金

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以下の手数料はポートフォリオ内の証券に影響あるコーポレートアクションが発生した際の手数料の一覧となります。

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オプション権利行使と割り当て¹

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ADR (American Depository Receipt: 米国預託証券)手数料

Depository Trust Company (DTC)がADR業者に代わり、定期配当が支払われないADRのカストディ手数料を回収します。手数料は月次請求からDTCより差し引かれ、ADRを保有する口座に回されます。

手数料についての詳しい情報についてはADRの規則書をご覧ください。

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IRA口座

IRA口座のお客様は当社委託者より4半期ごとの手数料、$ 7.50が発生いたします。この手数料は4半期の始まりごとに口座に課金されます。新規口座の場合、支払請求は翌四半期支払日に開始し、次いでその次の四半期のための口座入金があります。

DTCによるポジション移管

高リスク口座へのエクスポージャーフィー

インタラクティブ・ブローカーズでは過度の最大損失リスクが想定される口座に対して日々「エクスポージャーフィー」を申受けております。市場で設定される証拠金必要額を満たしていても、急激な市場動向によって想定外の損失を被る可能性があります。弊社では、弊社とお客様双方の資産保護の為、プットオプションの売りポジション等、ハイリスクなポジションを保有されている口座に対して同費用を頂戴しております。

エクスポージャーフィーは過度なリスクポジションが想定される一部の口座にのみ適用されます。通常のお取引きをされている場合にはエクスポージャーフィーは殆ど発生致しません。この手数料は証拠金比率ではありません。同費用は高いリスクのある口座を維持するための費用とご理解ください。

弊社では営業日毎にリスクマネジメントの一環として、一定の価格変動を想定し、各口座のポートフォリオ毎の損益をシミュレーションしています。その際に使用するシナリオでは、取引所が必要証拠金を査定する際のパラメーターを超えることがあり、特に高いリスクがあると認識された口座に対しエクスポージャーフィーを適用させて頂いております。エクスポージャー分析の結果、口座内資産以上の損失を被り資産がマイナスとなる可能性が考えられる場合には、弊社へのリスクとなります。（弊社としては、取引の結果、お客様の資産がすべて失われた場合でも、その損失を超えてクリアリング機関に支払いを保証する義務があります）。

この日々のプロセスの一環として、IBでは大きな損失が発生した際の口座のリスクを基に高いリスクのある口座に発生するエクスポージャーフィーを計算しています。IBで行われたエクスポージャー分析の下、口座が口座内資産以上の損失を被った場合（資産がマイナス）、この損失は当社へのリスクとなります（IBは顧客に資産が残っていなくても、顧客のパフォーマンスをクリアリング機関に保証する義務があります）。

エクスポージャーフィーは平日に日々計算され、翌営業日終了時に口座から引かれます。。同費用に関連するエクスポージャー分析結果は各口座のアカウント・マネジメントにてご確認頂けます。

計算方法についてのご注意点:

• 計算方法はインタラクティブ・ブローカーズの裁量で独自のアルゴリズムを使用しており、予告なく変更される場合があります。
• マーケット動向、口座内ポートフォリオの変化、弊社がリスク査定に使用する公式とアルゴリズムの変更によって日々変動する可能性があります。
• エクスポージャーフィーは営業日毎に頂いております。同費用が発生した場合は、同費用を補うための十分な資金を用意する必要があります。IBカスタマー同意書に記載の通り、エクスポージャーフィーの差し引きにより証拠金不足が発生した場合は強制決済の対象となります。
• エクスポージャーフィーは口座毎に計算されております。複数の口座を保有してリスクを相殺される場合は口座の統合をおすすめ致します。
• オーバーナイト・ポジションとエクスポージャーの両手数料の対象となる口座は、どちらかより高い費用のみ課金されます。

エクスポージャーフィーを回避するには：

• 資産の追加により口座内リスクプロフィールが向上し、エクスポージャーフィーの軽減・適用取消が見込まれます。
• オプションの売りポジションを閉じることにより、エクスポージャーが軽減されます。低価格のオプションの売りポジションが最も高いリスクの原因となります。ポートフォリオ全体のリスク分析にはTWSのIBリスクナビゲーターをご利用下さい。

エクスポージャーフィーは以下の商品で計算されます。

• Equity with coordinated volatility change
• Crude Oil and Refined Oil
• ボラティリティ

RSPスペシャルフィー

RSP (Retirement Savings Plan)のお客様は別途次の手数料がかかります:

四半期ごとにCAD 12.50の管理費用

RSP口座保有のお客様は12.50 CADの四半期手数料をお支払いただく必要があります。この手数料は4半期の始まりごとに口座に課金されます。手数料は口座開設ごとに分けられます。

例：顧客がRSP口座を2014-11-07に解説した場合、手数料は以下のとおりとなります：

• 2014-11-07: $7.50
• 2015-01-01: $12.50
• 2015-04-01: $12.50

出金 (登録削除) 50 CAD

全額、もしくは一部資金の出金には50 CADの手数料がかかります。

LEI

European Markets and Infrastructure Regulations (EMIR)の対象となるお客様はIBに代理でLegal Entity Identifier (LEI)の登録を依頼する必要があります。お客様の口座は登録時の費用と年次の維持費用がLEI申請日の一年後にかかります。費用は以下の通りです。

EMIRとLEIの詳細についてはhttp://ibkb.interactivebrokers.com/article/2138をご確認ください。